Job Description

English follows

Specialiste, Conformite

Le mandat du service de la conformite consiste a s'assurer que PEAK dispose de politiques et de procedures, ainsi que de mesures de controle pour veiller a ce que toutes les exigences reglementaires soient respectees de facon efficace et efficiente. Pour ce faire, nous travaillons avec les autres equipes de PEAK et nous remettons en question le statu quo.

A propos du poste

Relevant de la Superviseure Conformite, vous serez responsable de la supervision au siege social des activites de transaction effectuees par les conseillers de Services en placements PEAK et de Valeurs mobilieres PEAK a l'echelle du Canada. Vous serez egalement appele a effectuer d'autres evaluations et approbations au siege social, notamment la revision des communications des conseillers. Vous travaillerez etroitement avec vos collegues pour vous assurer que les politiques et les procedures sont appliquees conformement au cadre reglementaire. De plus, vous appuierez les conseillers de PEAK afin de maintenir des normes elevees en matiere de conformite en repondant a leurs questions dans les meilleurs delais.

Ce que vous ferez

Evaluer les transactions quotidiennes effectuees par les conseillers de PEAK conformement aux exigences reglementaires; Passez en revue les rapports mensuels et trimestriels concernant les activites des conseillers de PEAK; Faire le suivi sur les questions soulevees lors des evaluations quotidiennes, mensuelles et trimestrielles; Evaluer et approuver les communications preparees par les conseillers de PEAK (marketing, medias sociaux, etc.); Gerer l'ensemble du processus des activites externes, y compris l'evaluation, l'approbation, la declaration, ainsi que la preparation des lettres de divulgation; Assurer le respect des autres exigences reglementaires, notamment concernant la lutte contre le blanchiment d'argent; Soutenir l'equipe pour toute autre question de conformite, comme les plaintes et les investigations; Prodiguer des conseils rapides et efficaces en reponse aux demandes des conseillers relativement a leurs activites de transaction; Faire etat des tendances decelees au cours des evaluations quotidiennes, mensuelles et trimestrielles, et proposer des facons de combler les lacunes; Participer a des projets speciaux, comme les evaluations axees sur l'OCRI, CANAFE et autres regles applicables, mettre en oeuvre des changements reglementaires et apporter des ameliorations au systeme.

Ce que nous recherchons

Diplome de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent; Cours sur le commerce des valeurs mobilieres au Canada; Cours pour les superviseurs de courtiers en valeurs mobilieres offert par l'Institut canadien de la securite; Cours relatif au manuel sur les normes de conduite; Bonne connaissance de la reglementation sur les valeurs mobilieres; Bonne connaissance des reglementations connexes (Lutte contre le blanchiment d'argent, Privacy, etc.); Minimum de 3 a 4
ans d'experience de travail pertinente.
Posseder de fortes competences relationnelles;
Avoir une excellente maitrise des langues francaise et anglaise, tant a l'oral qu'a l'ecrit;
Avoir un sens developpe de l'organisation;

Etre capable d'exprimer clairement des concepts complexes aux conseillers, d'exercer une influence aupres d'eux et de les guider dans l'utilisation de procedures adequates;Savoir prioriser les projets et gerer son temps;
Posseder une excellente connaissance de la suite Microsoft Office; Detenir une connaissance pratique de Univeris/Winfund/RBroker (un atout).

Ce que nous offrons

Poste permanent a temps plein (37.5h par semaine, du lundi au vendredi) Mode de travail hybride : 3 jours au bureau par semaine Bureaux modernes avec vue, en plein coeur du centre-ville de Montreal, facilement accessible en transports en commun (2 minutes de la station de metro Peel) 3 semaines de vacances et 5 journees maladies par annee Apres 3 mois de service : Assurances collectives completes (maladie, dentaire, compte gestion sante, programme d'aide aux employes, telemedecine) prises en charge a 50% par l'employeur Apres 3 mois de service : Programme de REER avec participation de l'employeur Prise en charge de 20% de la carte OPUS par l'employeur (equivalent a 2 mois gratuits par an) Implication dans la communaute et la cause corporative contre le cancer et autres associations Organisation frequente d'evenements par le comite social, bases sur l'evenementiel (PEAKulture), la sante mentale et physique des employes (PEAKare) et l'implication sociale et communautaire (PEAKommunity) Encouragement au developpement personnel a travers la formation et l'evolution interne Acces gratuit a la salle de gym de l'immeuble

A propos de PEAK

Notre objectif est de faire une reelle difference dans la vie des Canadiens. Notre mission est d'ameliorer la qualite de vie des gens grace a une meilleure utilisation de leur argent.



PEAK est le chef de file canadien du conseil entierement independant. Depuis sa fondation en 1992, PEAK n'a cesse d'elargir ses horizons et compte maintenant plus de 16 milliards de dollars d'actifs sous administration. Avec 1 500 conseillers, professionnels inscrits et employes a travers le Canada, PEAK a maintenu sa position de leader, mais n'a jamais perdu de vue ses valeurs et sa mission.

Nous souhaitons remercier tous ceux et celles qui nous feront parvenir leur candidature, mais nous ne communiquerons qu'avec les candidats retenus pour une entrevue.

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Compliance Specialist

The mandate of the Compliance Department is to ensure that PEAK has policies and procedures, as well as controls in place to ensure that all regulatory requirements are met in an effective and efficient manner. To achieve this, we work with other departments at PEAK and challenge the status quo.

About the position

Reporting to the Compliance Supervisor, you will be responsible for head office supervision of trading activities conducted by PEAK Investments Services Advisors and PEAK Securities Advisors across Canada. You will also be responsible for other head offices reviews and approvals (e.g. review advisors communication.). You will be working closely with your teammates to ensure that policies and processes are implemented in accordance with the regulatory framework. You will support PEAK Advisors maintain high standards in matters of compliance by responding to their questions on a timely basis.

What you will do

Review daily transactions carried out by PEAK Advisors in compliance with regulatory requirements Review monthly and quarterly reports related to PEAK Advisor activities Responsible for following up to resolution on issues that you identified during your daily, monthly and quarterly reviews Review and approve communications prepared by PEAK Advisors (marketing, social media sites, etc.) Manage the end-to-end process for Outside Activities, including the review, approval, reporting as well as the preparation the Letters of Disclosure Responsible for compliance with other regulatory requirements, such as AML. Support the team for other compliance matter such as complaints and supervisory investigations Provide timely and effective guidance in response to advisors' inquiries related to their trading activities Report on trends identified during your daily, monthly and quarterly reviews, and suggest ways to address deficiencies Participate in special projects, such as assessments focused on OCRI, FINTRAC, and other applicable regulations, implement regulatory changes, and make system improvements.

What we are looking for

Undergraduate degree in Finance or relevant field Canadian Securities Course Investment Dealer Supervisors Course offered by the Canadian Security Institute Conduct Practice Handbook Course Good knowledge of securities regulations Good knowledge of related regulations (AML, Privacy, etc.) Minimum 3-4 years of relevant work experience Excellent interpersonal skills Excellent spoken and written proficiency in English and French Strong organizational skills Ability to verbalise complex concepts, influence and guide advisors to use the correct procedures Prioritising and time management skills Excellent knowledge of Microsoft Office Suite Working knowledge of Univeris/Winfund/RBroker (an asset)

What we offer

Permanent full-time position (37.5 hours per week, Monday to Friday). Hybrid work mode: 3 days in the office per week. Modern offices with views, in the heart of downtown Montreal, easily accessible by public transport (2 minutes from Peel metro station). 3 weeks of vacation and 5 sick days per year. After 3 months of service: Comprehensive group insurance (health, dental, health spending account, employee assistance program, telemedicine) 50% employer-paid. After 3 months of service: RRSP program with employer contribution. Employer coverage of 20% of the OPUS card (equivalent to 2 free months per year). Involvement in the community and corporate cancer and other association causes. Frequent organization of events by the social committee, focusing on events (PEAKulture), employee mental and physical health (PEAKare), and social and community involvement (PEAKommunity). Encouragement of personal development through training and internal advancement. Free access to the building's gym.

About PEAK

Our purpose is to make a real difference in the lives of Canadians. Our mission is to improve the quality of people's lives through better use of their money.

PEAK is the Canadian leader in fully independent advice. Since its founding in 1992, PEAK has consistently expanded its horizons and now has more than

$16 billion in assets under administration. With 1,500 Advisors, registered professionals and employees across Canada, PEAK has always maintained its leadership position, yet has never lost sight of its values and mission.

We wish to thank all those who have applied but we will communicate only with those candidates selected for interviews.